重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
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投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
同道猎聘认购宁波银行5000万元单位结构性存款 彰显合作信心 共促银企发展
北京 - 2024年6月18日,据可靠消息,领先的人力资源服务商同道猎聘(06100.HK)于近日宣布,已通过其全资附属公司同道精英(天津)信息技术有限公司,向宁波银行认购本金为人民币5000万元的单位结构性存款产品7202402768期。
此次合作是双方基于长期友好合作关系基础上,深化银企战略合作的又一重要举措。宁波银行作为国内领先的股份制商业银行,始终致力于为企业客户提供优质的金融服务。同道猎聘作为国内领先的人力资源服务商,拥有丰富的行业经验和专业服务能力。双方此次合作,不仅有利于同道猎聘优化自身资金管理,更体现了双方对未来发展前景的信心,将助力双方在各自领域实现更大发展。
专家分析:
- 此次合作是银企双方优势互补、互利共赢的典范。宁波银行雄厚的资金实力和优质的金融服务,将为同道猎聘的业务发展提供强有力的支持;同道猎聘丰富的行业经验和专业服务能力,也将为宁波银行拓展企业客户资源创造新的契机。
- 同道猎聘选择宁波银行进行存款合作,也体现了对宁波银行综合金融服务能力的高度认可。这不仅有利于提升同道猎聘的资金管理效率,也有利于其在未来业务发展中获得更强的竞争力。
- 随着我国经济转型升级步伐的加快,银企合作将迎来更加广阔的发展空间。未来,双方将继续深化合作,在更多领域拓展合作机会,助力双方实现高质量发展。
展望未来:
此次同道猎聘与宁波银行的战略合作,是双方强强联合、共创双赢的典范,必将进一步推动双方在各自领域的优势互补和协同发展。相信在双方共同努力下,双方将取得更加辉煌的成绩,为银企合作树立新的标杆。
发布于:2024-07-09 00:59:08,除非注明,否则均为
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